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科技赋能,化解券商场外衍生品业务管理难题

时间:2025-01-15

在当前金融市场环境下,券商场外衍生品业务发展面临诸多挑战。随着业务的不断拓展,投资者适当性管理及内控管理复杂度日益提升。场外期权和收益互换作为券商场外衍生品交易的核心业务模式,对合规管理的精细度与风险管理的及时性要求极高,券商亟需借助数字化转型,突破合规与风险管理上的瓶颈。

 

面对这样的行业现状,凯美瑞德依托在资金资管领域十余年的深厚行业经验,以及经过验证的成熟VIVA产品线,可为券商场外衍生品业务管理提供一站式的系统解决方案,助力券商在新政策导向下,有效应对当前业务管理中面临的各类难题。

 

VIVA-NGTCM新一代资金管理系统

助力场外衍生品业务合规化升级

 

凯美瑞德自主研发的“VIVA-NGTCM新一代资金管理系统”可助力券商高效管理场外衍生品业务满足监管要求。

 

  • 完善的客户与产品准入管理体系:

系统采用精细的黑白名单管理机制,对交易对手和交易标的准入和准投实施严格的筛选与把控,并依据监管政策变化迅速调整准入标准,精准反映对手方风险、评级信息及合规详情。通过构建多层次的管理架构,并与实时交易系统联动控制,结合差异化的品种准入策略与高效管理流程,显著提升风险管理效能与业务操作效率,确保券商交易对手与标的符合境内外、场内外联动监测监管要求,加强战略性力量储备,为金融机构的稳健运营及多元化业务拓展提供有力支撑与保障。

 

  • 全面事前管理与实时估值定价、实时风险监测:

业务引擎深度融合实时估值定价引擎、风险计量引擎、头寸引擎、绩效引擎等,能够高效精准地完成交易前风险测算及客户分析,拒绝不合规成交;通过汇总合约、清算协议信息,提供前中台的交易和押品信息的实时查询、实时估值定价、押品协议管理,并联动清算协议进行保证金管理,日间保证金的支付、抵押品的分析与管理等;对于存量交易实现前中后台对估值、现金流和生命周期的全面、统一管理与监控,确保风险管理的时效性与准确性。同时,系统能够及时捕捉政策变化对业务的影响,为券商提供前瞻性风险预警,增强应对政策变化的主动性。

 

  • 灵活可扩展的合规监控平台:

系统内嵌丰富的交易合规监控模型,具备高度灵活性与可扩展性,能够迅速响应监管机构监控与备案要求及公司内部合规内控的变化,助力金融机构快速满足合规标准,有效降低合规风险。帮助券商实时跟进境内外、场内外监管政策,确保业务合规开展,保障市场稳定运行。

 

  • 坚实的数据基础架构:

系统高效整合多渠道数据资源,构建全面的投资金融市场业务统一管理视图,促进数据资产的深度挖掘与价值转化,利用数据分析为券商提供符合政策导向的业务决策建议,为金融机构的决策支持与业务发展注入新动力。

 

凯美瑞德作为国内资金资管领域自主创新的先行者,致力于为客户提供安全可靠的数字化转型解决方案。未来,公司将持续以技术助力客户高效应对监管挑战,持续提升风险管理能力与运营效率。同时,我们将以客户需求为导向竭诚服务,助力客户在不断变化的市场环境中实现稳健发展。

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